Diplom Wirtschaftsjurist (FH)

Olaf Bausch ist Consultant bei der BB Rechtsanwaltsgesellschaft und hat seinen Tätigkeitsschwerpunkt im Bank- und Finanzrecht sowie der Geldwäscheprävention.

Nach seinem Abschluss als Bankkaufmann und Studienabschluss als Diplom Wirtschaftsjurist (FH) war Herr Bausch bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) tätig und beaufsichtigte Finanzdienstleistungsinstitute sowie EU-Zweigniederlassungen.

Im Anschluss wechselte er als Leiter Legal and Compliance zu einem Start-Up, welches erfolgreich zu einer Wertpapierhandelsbank aufgebaut wurde. Als Head of Compliance Germany sammelte Herr Bausch internationale Erfahrungen bei einem der weltweit führenden Wholesale-Broker. Während dieser Zeit übte er die Funktionen als Compliance-Beauftragter und Geldwäschebeauftragter aus und war gegenüber der BaFin angezeigt.

Vor seinem Wechsel zur BB Rechtsanwaltsgesellschaft setzte Herr Bausch seine praktischen Erfahrungen für mehrere Jahre bei einer der weltweit führenden internationalen Rechtsanwaltsgesellschaften ein und beriet die national und international tätigen Mandanten bei der praktischen Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Hierzu zählen die erfolgreiche Erarbeitung und Durchführung von Erlaubnisverfahren ebenso wie die praktische Umsetzung der Anforderungen zur Abwehr von Geldwäsche.

Seine Expertise hat Herr Bausch im Bereich des Aufsichtsrechts, mit den Schwerpunkten Kreditwesen-, Wertpapierhandels-, Geldwäsche- und Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz. Aufgrund seiner Erfahrungen berät er unsere Mandantschaft im Aufsichtsrecht projektbezogen bei der praktischen Implementierung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sowie der aufsichtskonformen Aufbau- und Ablauforganisation.

Beratungshighlights

  • Prüfung und Aktualisierung der Geldwäscheorganisation eines unter staatlicher Kontrolle stehenden Finanzdienstleistungsinstituts sowie einer Abwicklungsanstalt
  • Vollständige Überarbeitung der Risikoanalyse und der Geldwäscherichtlinie eines führenden Zahlungsinstituts sowie die Betreuung der regelmäßigen Aktualisierung
  • Beratung und fortlaufende Betreuung von Juwelieren beim Aufbau und der Umsetzung der präventiven Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche sowie jährliche Mitarbeiterschulungen und Begleitung von Prüfungshandlungen der Aufsichtsbehörden
  • Aufbau und Implementierung der Geldwäscheorganisation bei neugegründeten Finanzdienstleistungsinstituten
  • Erstellung von Erlaubnisanträgen sowie erfolgreiche Durchführung der Erlaubnisverfahren zur Erlangung einer Lizenz als Finanzdienstleistungsunternehmen
  • Erstellung eines Erlaubnisantrages für die Erlangung einer Erlaubnis einer Zulassung als E-Geld-Institut und erfolgreiche Betreuung des Erlaubnisverfahrens
  • Erstellung und erfolgreiche Durchführung von drei Erlaubnisverfahren zur Aufrechterhaltung der Erlaubnis als Zahlungsinstitute in Folge der Umsetzung der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie (PSD2) in das deutsche Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz
  • Erarbeitung und Abgabe von Stellungnahmen zum Gesetzgebungsverfahren zur Umsetzung der 4. Geldwäscherichtlinie in das Geldwäschegesetz
  • Erarbeitung und Abgabe von Stellungnahmen zu Auslegungs- und Anwendungshinweisen von zuständigen Aufsichtsbehörden sowie zu Konsultationen der Financial Intelligence Unit
  • Erarbeitung und Abgabe der Stellungnahme zur Erstellung der nationalen Risikoanalyse für Deutschland gegenüber dem Bundesministerium der Finanzen
  • Gründung der Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention des Bundesverbands der Zahlungsinstitute e.V. im Jahr 2013 und Organisation und Leitung der zweimonatlichen Sitzungen

Publikationen

Olaf Bausch ist Autor der Bücher:

  • „Geldwäsche-Compliance für Güterhändler, Kunstvermittler und Kunstlagerhalter“ vom 2.10.2020

  • „Geldwäsche-Compliance für Güterhändler“ vom 13.10.2014